Mail.RuПочтаМой МирОдноклассникиИгрыЗнакомстваНовостиПоискВсе проекты
10 марта 2010, источник: РИА Новости, (новости источника)

Работа товарного рынка будет жестче лицензироваться и регулироваться

МОСКВА, 10 мар — РИА Новости. Правительство РФ утвердило положения, ужесточающие требования к получению лицензий и содержащие требования к капиталу товарных бирж, а также биржевых брокеров и посредников, торгующих производными на биржевые товары. Соответствующие постановления опубликованы на официальном сайте правительства.

Оба документа направлены на регулирование деятельности товарного рынка, для осуществления которой до этого минимального размера собственных средств не требовалось, а на порядок получения лицензии налагалось гораздо меньше ограничений.

Чтобы привести свою деятельность в соответствие с требованиями законодательства, у участников товарного рынка есть полгода.

Плата за вход — 2 и 50 миллионов рублей

В первую очередь это касается размера собственных средств, который должен составлять 2 миллиона рублей у биржевых посредников и 50 миллионов рублей — у товарных бирж.

В проекте постановления, опубликованном на сайте ФСФР в июне 2009 года, планку входа на рынок для этих лиц планировалось установить на уровнях 35 и 120 миллионов рублей.

Промежуточные цифры — компромисс, связанный с тем, что подобное регулирование вводится впервые, не исключено, что в дальнейшем эти уровни будут повышены, сказал РИА Новости руководитель ФСФР Владимир Миловидов.

«Конечно, сразу вводить эти требования на том уровне, который мы предлагали раньше, было бы неправильно, поскольку от нуля это и так увеличение в разы», — заметил глава ФСФР.

«В моем понимании планку надо повышать. Наверно это не тот предел, который мы хотели бы в результате получить, но это тот компромисс, с которого надо начинать», — добавил он.

Брокерам и посредникам

Под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, под биржевыми брокерами — физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

Каждый вид деятельности может осуществляться при наличии лицензии, к соискателям лицензии и подаваемым ими документам предъявляются определенные требования, более строгие по сравнению с существовавшими ранее.

Так, помимо определенного размера собственных средств и отсутствия судимости, заявитель должен иметь отдельный банковский счет для операций с денежными средствами клиентов, а также не менее одного работника как для внутреннего учета сделок на бирже, так и для проведения внутреннего контроля деятельности самого юрлица.

Важным является и требование к организации обеспечить возможности для проведения проверок федеральным органом исполнительной власти (ФСФР — ред.). Обязательной становится и сдача отчетности — в течение шести месяцев со дня окончания финансового года биржевой посредник и биржевой брокер должны представить регулятору сведения о договорах, сведения по клиентским счетам, расчет собственных средств на отчетную дату, в ряде случаев — копию аудиторского заключения.

Включение в лицензионные требования отдельного клиентского счета, штатных единиц по внутреннему учету и контролера, а также обеспечение возможности для проведения проверок федеральным органом в ФСФР называют существенным ужесточением.

«До этого практически никаких ограничений для того, чтобы заниматься этой деятельностью, не было, — компании достаточно было получить лицензию», — отметил Миловидов.

В частности, дифференциация по счетам направлена на то, чтобы предотвратить использование брокером средств клиента.

«В отличие от профучастников, которые давно имеют собственные расчетные счета для клиентов, для биржевых посредников такого требования не было. Это сделает рынок производных финансовых инструментов еще более прозрачным», — уверен глава ФСФР.

Отбор по требованиям

В настоящее время лицензии биржевого посредника имеют порядка 600 организаций, «наверняка» какое-то количество из них отсеется, говорит Миловидов.

Рынок биржевых брокеров практически не отслеживается — в одной организации их может быть до десятка, а информацией о том, сколько у них договоров, есть ли отдельный счет, ведомство ранее не располагало.

«Теперь они должны будут сдавать отчетность, мы будем за этим следить», — говорит Миловидов.

Он пояснил, что раньше ни товарные биржи, ни посредники отчетность в ФСФР не сдавали, поскольку попадали под действие закона о товарных биржах, утвержденного в 1992 году.

«По существу мы были лишены возможности наводить порядок в этой среде. Фактически лицензия биржевого посредника выдавалась автоматом. Поэтому мы и ввели эти требования, пусть и минимальные, но для старта вполне приличные», — сказал руководитель ведомства.

Решения об аннулировании лицензии ФСФР будет принимать по итогам анализа отчетности, которую будут сдавать компании. Но по товарным биржам уже есть прогноз о том, что их число может сократиться.

Ранее никаких требований к капиталу товарных бирж не предъявлялось. Теперь они введены, и являются достаточно жесткими.

«У нас сейчас их (товарных бирж — ред.) 35, я думаю, что не все выдержат это требование», — сказал Миловидов.

Товарным биржам

Для получения лицензии на организацию биржевой торговли необходимо наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 миллионов рублей. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и обеспечение возможности для осуществления регулятором надзорных полномочий также являются обязательными.

Для получения лицензии надо представить около 15 документов, среди которых документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50% его объявленной суммы, расчет размера собственных средств, копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли.

Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух месяцев для биржи, в течение месяца — для биржевого посредника.

Товарная биржа должна направлять ежегодные отчеты о деятельности в Росстат и ФСФР. Кроме того, до 1 апреля, биржа представляет в ФСФР копию аудиторского заключения и расчет собственных средств на последнюю отчетную дату.

«Этого постановления для регулирования деятельности товарных бирж пока достаточно, — считает Миловидов. — Остальные вопросы по их деятельности будут урегулированы и получат свое развитие в законе о биржах и биржевой торговле, который находится на подготовке ко второму чтению в Госдуме».